關鍵

崗位

重點環(huán)節(jié)

風險主要表現形式

依法行政措施

分管

領導

辦公室

財務

管理

1、不按局黨委決定制定預（決）算；

2、不按財務管理規(guī)定和程序實行定崗定位、帳款分離；

3、經費核銷不按有關規(guī)定辦理，隨意核銷經費。

1、嚴格遵守《會計法》和相關財經紀律、單位財務管理制度；

2、科學制定預（決）算，嚴格執(zhí)行物資采購等工作規(guī)定，杜絕吃請、收禮、接受賄賂和收受回扣等；

3、落實財務管理規(guī)定，實行會計人員與審批人員、經辦人、出納員的分離，做到帳款分離、賬賬相符、?？顚Ｓ?；

4、嚴格遵守經費報銷審批各項規(guī)定。

董志君

經費

核銷

辦公室

政務管理

1、不按相關程序擬稿、發(fā)文、收文、辦會和檔案管理；

????2、不嚴格按照中央八項規(guī)定和省州實施辦法和單位實施細則，違規(guī)公務接待、使用公務車輛。

1、嚴格按照辦文辦會和檔案管理程序，做好相關工作，杜絕發(fā)生工作失誤；

2、嚴格貫徹落實中央八項規(guī)定、省州實施辦法以及單位實施細則，按照標準做好公務接待、公車使用等方面的政務管理工作，杜絕鋪張浪費和違規(guī)用車。

董志君

社區(qū)矯

正科

審核縣級司法行政機關提請減刑、提請撤銷緩刑、假釋相關材料、提請撤銷暫予監(jiān)外執(zhí)行收監(jiān)執(zhí)行建議書

1、向社區(qū)矯正對象索要、收受社區(qū)服刑人員及其親屬財物、接受饋贈宴請等；

2、違反社區(qū)矯正相關法律法規(guī)的規(guī)定，弄虛作假，隱瞞案情，包庇、縱容社區(qū)服刑人員違法犯罪。

1、加強崗位人員教育監(jiān)督，嚴格執(zhí)行《社區(qū)矯正實施辦法》等規(guī)章制度，規(guī)范辦案程序；

2、進一步加強對社區(qū)矯正工作人員的管理，嚴防利用職務之便從事營利性活動或牟取其他私利。

余耀軍

關鍵

崗位

重點環(huán)節(jié)

風險主要表現形式

依法行政措施

分管

領導

基層科

基層法律服所年度檢查、基層法律服務工作者執(zhí)業(yè)證年度注冊

1、辦理“人情證”、“關系證”，在監(jiān)督執(zhí)法中徇私枉法；

2、證照年檢、設立、初審中利用職權吃、拿、卡、要；

3、違反程序上報材料；

4、在證照年檢、設立、初審中對上報材料審核不嚴格。

1、加強崗位人員教育監(jiān)督，嚴格執(zhí)行《基層法律服務所管理辦法》、《基層法律服務工作者管理辦法》等規(guī)章制度、規(guī)范材料審核及上報程序；

2、向社會公開基層法律服務所、基層法律服務工作者執(zhí)業(yè)年度材料注冊目錄；

3、嚴格執(zhí)行公示制、首問首辦制、限時辦結制、行政問責制。

余耀軍

基層法律服務所設立初審

基層法律服務工作者執(zhí)業(yè)證審核

?

監(jiān)督基層法律服務所執(zhí)業(yè)行為

關鍵

崗位

重點環(huán)節(jié)

風險主要表現形式

依法行政措施

分管

領導

公證律師科

公證處、律師事務所、司法鑒定所的設立；

1、服務不規(guī)范；

2、辦理“人情證”、“關系證”；

3、證照年檢中利用職權吃、拿、卡、要；

4、違反程序上報材料。

1、加強崗位人員教育監(jiān)督，嚴格執(zhí)行《公證法》、《律師法》、《司法鑒定程序通則》等規(guī)章制度，規(guī)范材料初審及上報程序；

2、向社會公開申辦法律服務機構及公證員、律師執(zhí)業(yè)證初審目錄；

3、嚴格執(zhí)行公示制、首問首辦制、限時辦結制、行政問責制。

董志君

公證處及公證員，律師事務所及律師違法執(zhí)業(yè)行為處罰

公證處、律師事務所、司法鑒定所年檢注冊

執(zhí)業(yè)公證員、律師、法鑒定人年檢注冊

關鍵

崗位

重點環(huán)節(jié)

風險主要表現形式

依法行政措施

分管

領導

法制宣傳科

法制宣傳監(jiān)督

?

?

?

1、監(jiān)督、檢查過程不認真、細心出現漏洞；

??2、不嚴格按照《云南省法制宣傳教育條例》的相關規(guī)定實施普法宣傳；

??3、普法主體責任不清，重點不夠突出。

?

?

1、嚴格按照《云南省法制宣傳教育條例》第九條規(guī)定，杜絕發(fā)生工作失誤；

2、加強監(jiān)督、檢查工作，杜絕出現漏洞；

3、分清法制宣傳工作主體責任，突出重點。

????李文武

法制宣傳檢查

關鍵

崗位

重點環(huán)節(jié)

風險主要表現形式

依法行政措施

分管

領導

政治處

科級干部選拔推薦考察醞釀討論

?

1、超職數配備、超機構規(guī)格提拔領導干部；

2、采取不正當手段為本人或者他人謀取職位；

3、違反規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；

4、在工作調動、機構變動時，突擊提拔、調整干部；

5、在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實真相；

6、在干部選拔任用中封官許愿，任人唯親，營私舞弊；

7、涂改干部檔案，或者在干部身份、年齡、工齡、黨齡、學歷、經歷等方面弄虛作假。

1、認真遵守《公務員法》的相關規(guī)定，加強崗位人員教育監(jiān)督，嚴肅查處違反組織人事紀律的行為。

2、公開干部選拔任用工作程序。

3、發(fā)布干部考察預告、嚴格執(zhí)行干部任職前公示制度，

4、實行干部考察工作責任制，干部任免集體討論程序。

董志君

表彰獎勵

1、對在公務員獎勵工作中徇私舞弊、弄虛作假。

2、不按規(guī)定條件和程序進行獎勵。

1、認真遵守《公務員法》的相關規(guī)定，加強崗位人員教育監(jiān)督，嚴肅查處違反組織人事紀律的行為；

2、公開獎勵的條件、種類和獎勵工作方案；

3、對獎勵集體或個人在一定范圍內公示7個工作日，并征求紀檢監(jiān)察部門意見。

董志君

政治處（司法考試辦公室）

授予法律職業(yè)資格證初審

1、服務不規(guī)范；

2、徇私舞弊、弄虛作假；

3、利用職權吃、拿、卡、要；

4、對提交材料審查不實；

5、違反辦證程序簽審上報。

1、認真貫徹執(zhí)行《國家司法考試實施辦法》，加強崗位人員教育監(jiān)督；

2、向社會公開工作流程；

3、嚴格執(zhí)行公示制、首問首辦制、限時辦結制、行政問責制。

楊文彥

關鍵

崗位

重點

環(huán)節(jié)

風險主要表現形式

依法行政措施

分管

領導

法律援助工作局

指派或安排法律服務機構、法律援助人員提供法律援助

?

?

1、服務不規(guī)范，接待當事人態(tài)度粗暴、敷衍了事；

2、法律援助標準執(zhí)行不到位，違反程序審批法律援助案件；

3、指派或安排法律服務機構、法律援助人員提供法律援助工程中吃、拿、要。

4、州級法律援助機構設立、法律援助工作證辦理及年度審核辦理不規(guī)范、不及時。

?

1、加強學習《憲法》、《公務員法》、《法律援助條例》、《云南省法律援助條例》、《云南省社會組織法律援助機構登記管理辦法》等法律法規(guī)。

2、加強崗位人員教育監(jiān)督，嚴格執(zhí)行《法律援助條例》《云南省法律援助條例》等法律援助規(guī)章制度。

3、向社會公開法律援助條件，工作流程，接受社會監(jiān)督。

4、嚴格執(zhí)行公示制、首問首辦制、限時辦結制、行政問責制。

?

董志君

辦理云南省法律援助工作證（初審）

州級社會組織法律援助機構登記

?

《云南省法律援助工作證》年度審核

關鍵

崗位

重點環(huán)節(jié)

風險主要表現形式

依法行政措施

分管

領導

監(jiān)察室

?

檢查遵守和執(zhí)行法律、法規(guī)和同級政府的決定、命令中的問題

?

1、放松對全局干部職工的廉政教育。

2、查處違法違紀行為，不認真細致，未能履行職責，或徇私包庇。

3、辦理信訪案件不認真細致，或徇私包庇，造成不該發(fā)生的廉政風險。

1、認真貫徹執(zhí)行《行政監(jiān)察法》的相關規(guī)定。

2、加強黨性原則政策紀律的把握和個人素質鍛煉，提高履職水平能力。

3、加強對全局干部職工的廉政教育和日常監(jiān)督，創(chuàng)新載體，構建長效機制，推進本系統(tǒng)廉政文化建設。

4、認真辦理每起信訪案件，做到公正、公開、公平，熱情、耐心對待群眾，接受群眾監(jiān)督。

阿咩

受理控告、檢舉。

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調查處理違反行政紀律的行為

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受理行政處分決定的申訴

檢查政務公開工作和糾正不正之風

?