《黨紀(jì)處分條例》解讀：四類人不能買賣股票

　　據(jù)中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站消息，針對(duì)中共中央近日印發(fā)的《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，參與兩項(xiàng)黨內(nèi)法規(guī)起草工作的中央紀(jì)委法規(guī)室主任馬森述進(jìn)行解讀。

　　在回答關(guān)于買賣股票問題時(shí)，馬森述介紹，主要有以下幾類人員不得買賣股票：一是上市公司的主管部門以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。二是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的，這些黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。四是掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開崗位三個(gè)月以內(nèi)，繼續(xù)受該規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。

　　以下為答問全文：

　　主持人：各位網(wǎng)友，大家好！2015年10月18日，中共中央印發(fā)了《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。當(dāng)前各地區(qū)各部門正在廣泛學(xué)習(xí)宣傳這兩項(xiàng)法規(guī)。我們也注意到，很多網(wǎng)友對(duì)這兩項(xiàng)法規(guī)也非常關(guān)注，特別是對(duì)《條例》中的一些新規(guī)定。

　　今天，我們專門邀請(qǐng)到了參與兩項(xiàng)黨內(nèi)法規(guī)起草工作的中央紀(jì)委法規(guī)室主任馬森述，跟我們一起圍繞網(wǎng)友們關(guān)心的《條例》的相關(guān)問題進(jìn)行詳細(xì)地解讀。馬主任，歡迎您！

　　馬森述：主持人好，廣大網(wǎng)友好！

　　主持人：馬主任，這次印發(fā)了《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，很多新聞報(bào)道用了“史上最嚴(yán)”這樣的字眼兒。條例中有一些新表述很多網(wǎng)友也非常關(guān)注，比如身為黨員還能不能炒股這樣的問題。在新條例當(dāng)中對(duì)于黨員炒股的行為都做了哪些規(guī)定呢？

　　馬森述：兩項(xiàng)法規(guī)公布后，我們也注意到在社會(huì)上，包括網(wǎng)絡(luò)上，引起了廣大黨員和群眾的熱議。一定意義上講，這也是一個(gè)好的現(xiàn)象。這表明大家對(duì)依規(guī)治黨、從嚴(yán)治黨管黨的高度關(guān)注，說明大家對(duì)黨章黨規(guī)的意識(shí)增強(qiáng)了。同時(shí)，網(wǎng)民從不同角度提出的問題也有利于進(jìn)一步推動(dòng)依規(guī)治黨。

　　我也注意到了，網(wǎng)上很多網(wǎng)民非常關(guān)注這個(gè)問題?！稐l例》第88條是關(guān)于違反有關(guān)規(guī)定從事營(yíng)利性活動(dòng)行為的處分規(guī)定。其中，第3項(xiàng)將“買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資”作為違紀(jì)情形之一列了出來。在這里，我就這個(gè)問題做一些具體的說明。?
首先這里要明確的是，《條例》并沒有改變?cè)瓉項(xiàng)l例的規(guī)定。原條例第77條第2項(xiàng)規(guī)定“個(gè)人違反規(guī)定買賣股票”是違紀(jì)的情形之一，這與本條第一款開頭規(guī)定的“違反有關(guān)規(guī)定”在文字表述上存在重復(fù)。修訂中，我們只是從立法技術(shù)上刪除了“個(gè)人違反規(guī)定”這一內(nèi)容，沒有改變?cè)瓉項(xiàng)l例的規(guī)定。

　　關(guān)于買賣股票問題，我們經(jīng)歷了一個(gè)從一律禁止到逐步放寬的過程。在1993年10月，黨中央、國(guó)務(wù)院作出了關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣(處)級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)買賣股票的規(guī)定。當(dāng)時(shí)在我們國(guó)家證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制還不夠健全的歷史條件下，這一規(guī)定對(duì)于促進(jìn)黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展起到了非常重要的作用。隨著我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管制度的逐步健全，特別是《證券法》的頒布實(shí)施，證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理越來越規(guī)范了。為此，在2001年4月黨中央、國(guó)務(wù)院決定有限制地放寬對(duì)黨政機(jī)關(guān)工作人員買賣股票的規(guī)定，出臺(tái)了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》。

　　根據(jù)這一規(guī)定，主要有以下幾類人員不得買賣股票：一是上市公司的主管部門以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。二是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的，這些黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。四是掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開崗位三個(gè)月以內(nèi)，繼續(xù)受該規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。

　　主持人：除了剛才咱們說到的買賣股票，很多網(wǎng)友還有一些具體的問題他們也非常的關(guān)注。比如說黨員現(xiàn)在還能不能參加一些“校友會(huì)、老鄉(xiāng)會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)”這樣的聯(lián)誼活動(dòng)？馬主任，這些在新條例當(dāng)中都有怎樣的規(guī)定呢？

　　馬森述：《條例》第68條規(guī)定，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反有關(guān)規(guī)定組織、參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)等，要根據(jù)情節(jié)輕重予以處理。這里特別需要說明的是三點(diǎn)：一是這條規(guī)定針對(duì)的僅是“黨員領(lǐng)導(dǎo)干部”，體現(xiàn)了對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的高要求；二是違反了2002年中央紀(jì)委、中央組織部和總政治部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部不得參加自發(fā)成立的“老鄉(xiāng)會(huì)”“校友會(huì)”“戰(zhàn)友會(huì)”組織的通知》的有關(guān)規(guī)定，這就是違反規(guī)定。也就是說組織、參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)等構(gòu)成違紀(jì)的前提是違反了這個(gè)規(guī)定。該通知明確規(guī)定，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不得參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)、校友、戰(zhàn)友之間的各種聯(lián)誼會(huì)之類的組織，不得擔(dān)任這類組織、聯(lián)誼會(huì)的發(fā)起人和組織者，不得在這類聯(lián)誼會(huì)中擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)；也不得借機(jī)編織“關(guān)系網(wǎng)”，搞親親疏疏，團(tuán)團(tuán)伙伙，更不得有“結(jié)盟”“金蘭結(jié)義”等行為。三是這里要強(qiáng)調(diào)組織參加的是自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)。所謂的自發(fā)成立主要是指未經(jīng)登記注冊(cè)。因此，黨員包括領(lǐng)導(dǎo)干部在正常范圍內(nèi)的老鄉(xiāng)、校友、戰(zhàn)友聚會(huì)并不違反黨的紀(jì)律，三五個(gè)朋友、校友、老鄉(xiāng)聚一聚，很正常。也就是說，組織參加老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)與組織參加老鄉(xiāng)、校友、戰(zhàn)友之間的聚會(huì)活動(dòng)不是一回事，只有違反規(guī)定組織參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會(huì)、校友會(huì)、戰(zhàn)友會(huì)等才有可能構(gòu)成處分。

　　主持人：我們網(wǎng)友當(dāng)中也有很多非常細(xì)心的人，他們注意到《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》當(dāng)中的條文還有這樣的一些表述——“違反有關(guān)規(guī)定”，很多人認(rèn)為這樣的說法感覺標(biāo)準(zhǔn)不是很明確了，馬主任您怎么看？

　　馬森述：在這里，我需要強(qiáng)調(diào)，《條例》中一共出現(xiàn)了20多處“違反有關(guān)規(guī)定”，所涉及“違反有關(guān)規(guī)定”條款，只有其行為違反了有關(guān)規(guī)定才構(gòu)成違紀(jì)，是否違反有關(guān)規(guī)定是認(rèn)定違紀(jì)與否的重要前提。這20多處“違反有關(guān)規(guī)定”，主要是指現(xiàn)行的黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)規(guī)范性文件，比如剛才講的《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部不得參加自發(fā)成立的“老鄉(xiāng)會(huì)”“校友會(huì)”“戰(zhàn)友會(huì)”組織的通知》，再比如，《關(guān)于嚴(yán)禁黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的決定》《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)與所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體脫鉤的規(guī)定》《關(guān)于合理確定并嚴(yán)格規(guī)范中央企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出的意見》《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)汽車配備和使用管理的規(guī)定》，等等。我們采取援引這些有關(guān)規(guī)定的方式，主要是基于立法技術(shù)的考慮，因?yàn)檫@些規(guī)定的內(nèi)容很豐富，不可能在條例中一一作出規(guī)定。

　　同時(shí)，隨著黨內(nèi)法規(guī)制度的建設(shè)，也可能會(huì)出臺(tái)一些新的規(guī)定或者修訂相關(guān)的規(guī)定。這樣能夠更好地適應(yīng)管黨治黨的需要。

　　主持人：現(xiàn)在還有一個(gè)具體的問題，就是《條例》當(dāng)中，這一次專門對(duì)“妄議中央大政方針，破壞黨的集中統(tǒng)一”，把這一項(xiàng)作為了違紀(jì)行為，并且作出了處分的規(guī)定，對(duì)于這樣的規(guī)定寫入咱們的新條例當(dāng)中應(yīng)該怎樣去理解呢？

　　馬森述：“妄議中央大政方針，破壞黨的集中統(tǒng)一的”是我們這次新修訂的內(nèi)容、新增加的內(nèi)容。關(guān)于這個(gè)問題，首先是根據(jù)黨章的規(guī)定作出的。黨章在總綱中規(guī)定堅(jiān)持民主集中制是黨的建設(shè)必須堅(jiān)持的四項(xiàng)基本要求之一。這項(xiàng)原則既是黨的根本組織原則，也是群眾路線在黨的生活中的運(yùn)用，它要求必須充分發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，尊重黨員的主體地位，保障黨員的民主權(quán)利，充分發(fā)揚(yáng)各級(jí)黨組織和黨員的積極性和創(chuàng)造性，同時(shí)，還必須實(shí)行正確的集中，保證全黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一和行動(dòng)一致，保證黨的決定得到迅速而有效的貫徹執(zhí)行。黨中央在制定重大方針政策時(shí)，通過不同的渠道和方式，充分聽取有關(guān)黨組織和黨員的意見建議，但有些人“當(dāng)面不說、背后亂說”“會(huì)上不說、會(huì)后亂說”“臺(tái)上不說、臺(tái)下亂說”，實(shí)際上不僅擾亂了人們的思想，有的還造成了嚴(yán)重后果，破壞了黨的集中統(tǒng)一，妨礙了中央方針政策的貫徹落實(shí)，也嚴(yán)重違反了民主集中制的原則。無疑，應(yīng)當(dāng)按照《條例》第46條規(guī)定給予相應(yīng)的處分。對(duì)于未造成嚴(yán)重后果的，則應(yīng)當(dāng)給予批評(píng)教育或者相應(yīng)的組織處理。

　　主持人：今天圍繞《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》的相關(guān)話題，馬主任給我們做了非常詳細(xì)的解讀，讓我們?cè)俅胃兄x馬主任的到來，同時(shí)也感謝各位網(wǎng)友關(guān)注我們今天的節(jié)目，我們下期節(jié)目再見！